证监会对一家期货公司开罚单

摘要: 证监会新闻发言人张晓军19日在例行新闻发布会上通报，近日，证监会依法对6宗案件作出行政处罚，其中包括1宗期货公司违法违规案。在这宗期货公司违法违规案中，山西三立期货经纪有限公司（下称三立期货）作为依法注册 ...

证监会新闻发言人张晓军19日在例行新闻发布会上通报，近日，证监会依法对6宗案件作出行政处罚，其中包括1宗期货公司违法违规案。在这宗期货公司违法违规案中，山西三立期货经纪有限公司（下称三立期货）作为依法注册登记并有效存续的期货经纪公司，为其实际控制人刘毅的个人借款提供担保，导致三立期货账户被人民法院冻结，严重影响三立期货的正常经营，给投资者利益造成重大风险。

张晓军表示，三立期货、刘毅的上述行为违反了《期货交易管理条例（2013年修订）》第17条规定，依据规定，山西证监局决定对三立期货责令改正，给予警告，并处以10万元罚款；对直接负责的主管人员刘毅给予警告，并处以5万元的罚款。